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在2004年《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》,即首版国九条发布之时,内地交易所共有上市企业不到1400家,总市值4万亿元人民币。当时的主要政策目标是将国内准则、监管措施和市场微观结构与国际对标。具体而言,在2004年,股权分置是中国A股市场独有的现象散户炒股如何加杠杆,当时规定上市公司三分之二股份不可上市流通,尽管它们的收益权与投票权和流通股并无二致。这种制度带来了市场低效、交易成本高企以及其他激励机制或行为问题。市场参与者普遍将2006年股权分置改革结束视作2004~2007年
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